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为全面实行注册制提供有力法治保障
□ 董彦岭 近日，党中央、国务院批准了《全面实行股票发行注册制总体实施方案》。为抓好方案的落实，证监会就全面实行股票发行注册制涉及的《首次公开发行股票注册管理办法》等主要制度规则草案向社会公开征求意见。证监会将根据公开征求意见的情况对上述制度规则草案做进一步修改完善，履行程序后发布实施。这一行动，引发了社会广泛关注，也表明科创板、创业板和北京证券交易所的注册制试点取得了良好的效果，全面注册…- 0
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成渝金融法院受理“首案”
原标题：成渝金融法院受理“首案” 1月5日，成渝金融法院（成都办公区）立案庭副庭长、审判员靳泰雨正在向同事介绍成渝金融法院“首案”的基本情况。记者 解小溪摄 1月3日，成渝金融法院受理首案，其中一审案件首案，由成都办公区受理；二审案件首案由重庆办公区受理。 “‘首案’是我们受理的第一个案件，有一件为一审案件，是我们成都办公区收案。”成渝金融法院立案庭副庭长、审判员靳泰雨介绍，一审案件案由为证券虚假…- 0
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对操纵证券、期货市场罪难以用传统理论来解释——以抽象危险标准界分因果关系
原标题：对操纵证券、期货市场罪难以用传统理论来解释——以抽象危险标准界分因果关系 刑法修正案（十一）对刑法第182条操纵证券、期货市场罪进行了修订，在原来4种操纵行为的基础上，与新的证券法有效衔接，针对市场中出现的新的操纵情形，增加了3种新型操纵行为：“幌骗交易操纵”，即不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的行为；“蛊惑交易操纵”，即利用虚假或者不确定的重大信息，诱导…- 0
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汕头中院联合三单位签署备忘录构建证券期货纠纷多元化解机制
原标题：汕头中院联合三单位签署备忘录构建证券期货纠纷多元化解机制 本报讯 近日，广东省汕头市中级人民法院联合中国证券监督管理委员会广东监管局、中证资本市场法律服务中心、广东中证投资者服务与纠纷调解中心，共同签署了《关于证券期货纠纷多元化解工作及证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件处理合作备忘录》，旨在构建证券期货纠纷多元化解机制，保障投资者合法权益，促进资本市场健康稳定发展。 备忘录要求，四家单位要建…- 0
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最高法发布《关于为深化新三板改革、设立北京证券交易所提供司法保障的若干意见》切实发挥审判职能作用 保障新三板改革和中小企业创新发展
原标题：最高法发布《关于为深化新三板改革、设立北京证券交易所提供司法保障的若干意见》切实发挥审判职能作用 保障新三板改革和中小企业创新发展 深化新三板改革、设立北京证券交易所，是中央全面深化资本市场改革、完善资本市场基础制度、提升资本市场功能、支持中小企业创新发展的重要安排，也是落实创新驱动发展战略、推进北京国际科技创新中心和国家金融管理中心建设的重大举措。为充分发挥人民法院审判职能作用，保障深化…- 0
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最高法发文为深化新三板改革、设立北京证券交易所提供司法保障
原标题：最高法发文为深化新三板改革、设立北京证券交易所提供司法保障 最高人民法院24日发布关于为深化新三板改革、设立北京证券交易所提供司法保障的若干意见，充分发挥人民法院审判职能作用，保障深化新三板改革和北交所的设立运行，保护中小企业和投资者合法权益。 根据意见，对于以北京证券交易所为被告或者第三人的与证券交易场所管理职能相关的第一审证券民商事和行政案件，由北京金融法院管辖。对北京证券交易所上市公…- 0
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盗窃虚拟货币行为的法律定性
【案情】 2018年，被告人李某军到匿名科技（重庆）集团有限公司工作，在技术部主要负责区块链业务对接和交易平台开发，从公司一个叫“唐轩”的安全员处获取了黑客入侵工具“菜刀”的使用总结笔记，该笔记提及了植入木马的操作方式。被告人李某军还自己编写程序，将零散以太币归总为某几个账号的自动化程序使用教程和程序的具体内容，李某军将该程序命名为“ETH.rar”和“ETH归集教程.docx”存在电脑D…- 0
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券商保荐责任加重 证监会修订两项保荐规则
券商保荐责任加重 证监会修订两项保荐规则 保荐人应承担责任不因聘请第三方而减轻免除 新证券法施行两年来，注册制全面推行，中介机构责任更大更重，券商保荐责任尤甚。 为进一步提高保荐机构尽职调查工作质量、完善保荐业务工作底稿制度，证监会近日发布《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称《尽调准则》）和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（以下简称《底稿指引》）两项公告，对2006年施行的《尽调准则》和200…- 0
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年内资本市场直接融资规模超8.2万亿
年内资本市场直接融资规模超8．2万亿 监管多措并举支持企业抗疫 5月20日，为贯彻落实党中央、国务院关于统筹疫情防控和经济发展的决策部署，证监会发布《关于进一步发挥资本市场功能 支持受疫情影响严重地区和行业加快恢复发展的通知》（以下简称《通知》），针对受疫情影响严重地区和行业，提出23项政策举措。这些措施前期经过充分调查研究，落地快，操作性强，提高了市场主体获得感。 “当前，疫情反复为企业经营增添…- 0
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证监会发布修订后的证券登记结算管理办法
中国证监会发布修订后的《证券登记结算管理办法》 为贯彻落实《证券法》，稳步推进货银对付（以下简称DVP）改革，中国证监会正式发布修订后的《证券登记结算管理办法》（以下简称《办法》），自2022年6月20日起施行。 《办法》修订主要涉及三个方面内容：一是与2020年3月施行的《证券法》新增和修订的涉及证券登记结算业务的条款做好衔接，将国务院批准的其他全国性证券交易场所的登记结算纳入适用范围、细化明确…- 0
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上交所就科创板做市交易业务相关规则公开征求意见
新华社上海5月14日电（记者潘清）科创板做市商制度渐行渐近。上海证券交易所5月13日发布公告，就科创板做市交易业务相关规则公开征求意见。 公告显示，《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则（征求意见稿）》和《上海证券交易所证券交易业务指南第X号——科创板股票做市（征求意见稿）》从即日起至5月28日向市场公开征求意见。 上交所相关负责人表示，开市以来科创板市场运行平稳有序，各项制度安排经受住了…- 0
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券商科创板股票做市交易业务试点规定发布
证监会发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》 为落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，深入推进设立科创板并试点注册制改革，完善科创板交易制度，提升科创板股票流动性、增强市场韧性，证监会制定并发布了《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》（以下简称《做市规定》）。 2022年1月7日至2022年2月6日，证监会就《做市规定》向社会公开征求意见。总的看，各方支持科创板…- 0
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拟罚2亿元！新证券法实施后首个因违规减持被罚案例出炉
近日，证监会针对上市公司药明康德股东上海瀛翊投资中心违规减持发出行政处罚事先告知书，这是新证券法实施以来因违规减持被处罚的首个案例。 药明康德13日公告称，公司股东上海瀛翊收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》。该公告中披露的告知书显示：针对上海瀛翊违规减持行为，证监会拟责令其改正，给予警告，并处以2亿元的罚款。 证监会有关部门负责人13日就此表示，坚决依法查处违规减持行为，引导股东、董监高规范…- 0
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证监会发布完善退市后监管工作指导意见
证监会发布完善退市后监管工作指导意见 强化程序衔接为退市机制“打补丁” 上市公司退市是不是一退了之？从公司被摘牌到退市板块挂牌要多久？退市之后还能恢复上市吗？投资者如何参与退市公司股票交易？ 证监会近日发布的《关于完善上市公司退市后监管工作指导意见》（以下简称《指导意见》）回答了以上问题。 《指导意见》开宗明义指出：完善上市公司退市后监管工作是健全上市公司退市机制的重要内容，在保障退市制度平稳实施…- 0
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为何需要期货和衍生品法
4月20日，《中华人民共和国期货和衍生品法》由十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过，并将于8月1日起施行，引发市场广泛关注。 期货和衍生品法的出台，将调整期货、衍生品交易法律关系，指引市场主体形成稳定预期。我国证券与期货市场同时起步于1990年，期货交易所有郑州商交所、上海期交所、大连商交所、金融期交所、广州期交所等，比证券交易所数量还多；期货公司有150家，数量亦超证券公司，期货交易品种丰…- 0
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增加投资者与上市公司高管面对面交流机会
核心阅读 鼓励上市公司回购股份用于股权激励及员工持股计划，鼓励大股东、董监高长期持有上市公司股份，坚决杜绝无序减持、违规减持。支持上市公司增加现金分红在利润分配中的比重，增强广大投资者的获得感。 □ 新政解读 □ 本报记者 周芬棉 在当前复杂形势下，上市公司经营发展面临新的考验。 近期，证监会接连发声“持续提升上市公司发展质量”：证监会主席易会满在上市公司协会上发表主题演讲——《奋发有为 迎难而上…- 0
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拟上市公司股权代持的行为及效力认定
【案情】 2015年3月，周某某与浙江萧然工贸集团有限公司（以下简称萧然公司）、徐某某签署股权转让协议，约定萧然公司将其持有的吉华集团1%的股权以6000万元的价格出让给周某某，如吉华集团2015年度扣非后净利润未达约定目标，萧然公司需对周某某进行现金补偿；徐某某为协议担保人。后因吉华集团扣非后净利润未达目标，周某某与萧然公司、徐某某于2016年签订《补偿协议》，约定萧然公司向周某某补偿现…- 0
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证监会拟完善上市公司退市后监管工作
证监会拟完善上市公司退市后监管工作 建立差异化监管机制合理分配监管资源 资本市场要形成“有进有出，能进能退”的良好生态环境，就要入市把好关、交易有规则，退市后也要加强监管。 证监会有关负责人称，完善上市公司退市后监管工作是健全上市公司退市机制的重要内容，在保障退市制度平稳实施、保护投资者基本权利、防范市场风险等方面发挥着重要作用。 针对目前实践中存在的退市程序衔接不畅、监管针对性不强、权责不对等、…- 0
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租借500账户拉抬股价浮盈超2亿元
□ 法治日报全媒体记者 余东明 □ 法治日报全媒体见习记者 张海燕 10倍杠杆借钱炒股，每笔收取配资手续费；500个账户同买3只个股，账面浮盈超2亿元；项目经理配合锁仓，缩减股票流通盘。 种种疯狂的违法操作，汇集于同一个危险无比的资本游戏。近日，在“砺剑行动”下，上海经侦捣毁操盘交易、配合锁仓、场外配资、软件开发犯罪团伙4个，抓获犯罪嫌疑人50余名，查获作案用电脑、银行卡100余件，揭开这起“股市…- 117
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发挥审判职能保障战略实施
为服务和保障国家金融管理中心建设，进一步明确北京金融法院的案件管辖范围，近日，最高人民法院研究制定了《最高人民法院关于北京金融法院案件管辖的规定》（以下简称《规定》），经审判委员会审议通过，于今日正式发布。 据最高人民法院民二庭相关负责人介绍，此次《规定》出台是落实中央全面深化改革委员会《关于设立北京金融法院的方案》以及全国人大常委会《关于设立北京金融法院的决定》的重要举措。近年来，北京法院在金融…- 0
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北京金融法院：聚焦主责主业 守护金融安全
春风如贵客，一到便繁华。 站在“两个一百年”奋斗目标的历史交汇点上，北京金融法院于2021年3月18日正式挂牌成立。 一年来，北京金融法院紧紧围绕“努力建设国际一流金融法院”的目标，高起点高标准推进各项工作，交出了一份闪亮答卷。 打造金融审判高地 “如果要归纳北京金融法院受理案件的类型，可以用‘新’和‘难’两个字来概括。”全国审判业务专家、北京金融法院审判二庭庭长刘建勋表示…- 0
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专项规划密集出炉 多地推“专精特新”定制礼包
近段时间，安徽、重庆、山东、黑龙江等多地密集出台“专精特新”专项规划，明确未来3年“专精特新”企业培育目标，在资金、人才、孵化平台等方面推出定制礼包，鼓励大企业开放技术、市场、标准等创新资源，围绕产业链扶持“专精特新”企业发展。业内人士指出，当前中小企业走“专精特新”发展道路迎来前所未有的发展机遇，但也需进一步因地制宜，提高政策的针对性。 专项发展规划密集出台 近期地方纷纷出台支持…- 0
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澳大利亚外资并购国家安全审查制度的新发展的论文
关键词: 国家安全审查/《澳大利亚外国收购与接管法》/政府投资者 内容提要: 澳大利亚政府深感国家安全利益的威胁，加之不断复杂化、具有隐蔽性的金融工具在直接投资领域中广泛运用，原有的法律难于实现对这些新投资工具的统一规制。澳大利亚自2008年以来围绕以上问题，两次大规模修订其1975年《澳大利亚外国收购与接管法》及相关实施细则，并且频繁出台外资政策，这些举措澄清了国家安全的考察因素，完善了对政府及…- 0
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试析我国证券业虚假陈述民事责任的不足与完善的论文
论文摘要 随着我国市场经济体制的不断完善，我国的证券业也得以蓬勃发展。但是，高速发展的同时也伴随着市场发展的不完善。目前我国证券市场仍处于低效率运行的状态，在市场规范和运行机制方面存在诸多的不足，在证券业信息披露方面相对滞后，尤其在虚假陈述民事责任法律制度上存在缺陷，从而使得相关立法及司法并未发挥有利作用，导致投资者遭受损失而难以获得民事赔偿。本文试就上市公司信息披露虚假陈述民事责任的相关问题…- 0
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